结算及资产服务

资产服务绩效指标-主要 & 收入及现金处理

发行版公布后, 直接转矩 is responsible for collecting entitlements from issuers or their paying agents and allocating those payments to Participants on payable date.

根据存的规定 P&一、白皮书, 二月初, 2011, 直接转矩 revised its allocation methodology such that only those entitlements paid and associated to CUSIP-level detail by the Industry cut-off for such payments – currently 3:00 p.m. ET -将在应付日期分配. 直接转矩修订了其P&I Performance Metrics to support this effort and highlight those situations impacting timely allocations. 直接转矩 will measure and report to the industry the following accuracy and timeliness metrics:

The 现金处理 sigma levels are predicated on defects as defined below.

• 精度的缺陷 精度的缺陷 (External) – Measures the percentage P&I Allocations made on the Payable Date, relative to the expected allocations for the Payable Date. Precise allocations are those where timely payment is able to be matched to CUSIP-level detail and allocated to 直接转矩 participants. Defects are measured as those allocations not occurring on payable date. A sigma level is assigned to the allocation of both dollars and CUSIPs.

计算:

• P&已分配cusip /总预期cusip
• P&1分配美元/预期总美元

• 时效性缺陷 (External) – 时效性缺陷 (External) – Measures payments made to 直接转矩 by the established industry cut-off for issuers and payment agents to wire funds to 直接转矩, as well as payments made to 直接转矩 by close-of-business. 合规 for both points in time is reflected as separate sigma levels and defects refer to payments not made by 3:00 p.m. 美国东部时间和营业结束时的应付日期. In an environment where only payments received and matched to CUSIPs will allocate, 支付及时性是一个关键的衡量标准.

计算:

• 下午三点前付款.m. ET /每月支付的总金额
• Dollars Paid by Payable Date COB / Total Dollars Paid for the Month

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